감사 재무 시정조치 부적합 내부 관리 보고서 규정 교육 비용 분류 오류 유효성 검토 결과 문서 관리

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■ 감사 지적사항 ■ 감사 시정조치 결과보고 상기와 같이 부적합 사항을 완료하였으니 확인하여 주시기 바랍니다. ■ 유효성확인 주식회사 ○○ ■ 감사 지적사항 ■ 감사 시정조치 결과보고 상기와 같이 부적합 사항을 완료하였으니 확인하여 주시기 바랍니다. ■ 유효성확인 주식회사 ○○ 감사 결과보고서 담 당 감사 결과보고서 피감사 부서명 감 사 일 20 년 월 일 감사 부적합번호 감 사 자 (인) 관 련 규 정 지 정 사 항 부적합통보일자 20 년 월 일 조치완료예정일 20 년 월 일 조 치 사 항 원 인 분 석 조 치 결 과 첨 부 자 료 조치 완료일 20 년 월 일 보 고 자 (인) 확 인 자 (인) 확 인 방 법 □ 현장 □ 문서 결 과 □ 만족 □ 불만족 불만족 사유 재조치요구사항 담 당 피감사 부서명 재무부서 감 사 일 20 년 7월 15일 감사 부적합번호 QA-20 -07-15-01 감 사 자 이소영 (인) 관 련 규 정 내부 재무 관리 규정 내부 재무 관리 규정 내부 재무 관리 규정 지 정 사 항 - 재무보고 과정에서의 오류 - 불명확한 비용 분류 및 처리 - 재무보고 과정에서의 오류 - 불명확한 비용 분류 및 처리 - 재무보고 과정에서의 오류 - 불명확한 비용 분류 및 처리 부적합통보일자 20 년 7월 16일 조치완료예정일 20 년 8월 10일 조 치 사 항 - 재무보고 과정 오류 수정 - 비용 분류 및 처리 절차 명확화 - 재무보고 과정 오류 수정 - 비용 분류 및 처리 절차 명확화 - 재무보고 과정 오류 수정 - 비용 분류 및 처리 절차 명확화 원 인 분 석 - 직원 교육 부족 - 관련 절차서 미비 - 직원 교육 부족 - 관련 절차서 미비 - 직원 교육 부족 - 관련 절차서 미비 조 치 결 과 - 관련 직원 대상 추가 교육 실시 - 절차서 업데이트 및 재배포 - 관련 직원 대상 추가 교육 실시 - 절차서 업데이트 및 재배포 - 관련 직원 대상 추가 교육 실시 - 절차서 업데이트 및 재배포 첨 부 자 료 교육 이수증, 절차서 사본 조치 완료일 20 년 8월 9일 보 고 자 최영환 (인) 확 인 자 박지은 (인) 확 인 방 법 □ 현장 ■ 문서 결 과 ■ 만족 □ 불만족 불만족 사유 없음 없음 없음 재조치요구사항 없음 없음 없음

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감사 결과보고서(지적사항 및 시정조치)

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목적 및 용도

재무부서의 감사 결과를 체계적으로 기록하고, 부적합 사항에 대한 시정조치를 명확히 하여 향후 감사 시 유사한 문제가 발생하지 않도록 예방하는 데 활용됩니다. 이 보고서는 감사 결과를 검토하고, 관련 직원들에게 필요한 교육을 실시하여 내부 관리 체계를 강화하는 데 기여합니다.

이런 사용자에게 추천드려요

• 감사 담당자
• 경영진·관리자
• 인사 담당자
• 행정 직원
• 연구원·분석가

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