Directrices del Departamento de Justicia:
Las directrices para evaluar los programas de cumplimiento de las empresas se centran en si el programa está bien diseñado, se aplica con seriedad, cuenta con los recursos adecuados y es eficaz en la práctica.
Programa de cumplimiento adecuado:
Este programa pretende racionalizar la supervisión del cumplimiento y la presentación de informes, establecer políticas claras, aumentar la concienciación sobre los riesgos mediante la formación y garantizar tendencias coherentes en la presentación de informes.
Enfoque actual de supervisión de riesgos:
El uso de indicadores clave de riesgo (KRI) implica evaluaciones de riesgo y auditorías, pero tiene inconvenientes como ser retrospectivo y requerir un análisis manual.
Analítica avanzada para la supervisión de riesgos:
La IA y el análisis de datos pueden detectar transacciones de riesgo en tiempo real, lo que permite la supervisión y la elaboración de informes casi en tiempo real y la creación de conjuntos de datos para su análisis.
Prácticas éticas de IA:
Es crucial hacer hincapié en la transparencia, la equidad y la responsabilidad en el uso de la IA. Esto incluye equilibrar intereses contrapuestos, garantizar el consentimiento informado y evitar la discriminación ilegal, entre otras cosas.
